"सिक्युरिटीज मार्केट" - कायदा 39-FZ. बदल आणि टिप्पण्या

सध्या, रोखे बाजार एक विशेष नियम आहे. कायदा आर्थिक साधने देणे आणि अभिसरण संबंधात निर्माण संबंध नियमन करण्यासाठी डिझाइन केलेले आहे. दस्तऐवज देखील व्यवहार व्यावसायिक सहभागी निर्मिती आणि काम वैशिष्ट्ये निश्चित करते. "रोखे बाजार रोजी" कायदा पुढील टिप्पण्या विचार करा.

दलाली

कायदा "बाजारात सिक्युरिटीज" (2015) व्यवहार मुख्य सहभागी व्याख्या देते आणि त्यांच्या ऑपरेशन व्याप्ती स्थापन करते. विशेषतः, brokering अंमलबजावणी आर्थिक साधने किंवा करार नागरी-कायदा व्यवहार एक ग्राहक वतीने त्यांच्या डेरिव्हेटिव्ह म्हणून काम मानले. हे काम निसर्ग भरपाई करार आधारावर चालते. त्यानुसार, अशा कामात अग्रेसर पक्ष, दलाल म्हणतात. एक व्यावसायिक होण्यासाठी, तो शेअर बाजार बद्दल सर्वकाही माहित आहे. कायदा दलाल संपादन करार, योग्य सेवा देऊन आर्थिक साधने स्थापन केली टर्म मध्ये पहिल्या तीनांत न आलेला स्वत: च्या खर्चाने करीता परवानगी देतो.

महत्त्वाचा घटक

दलाल विश्वासाने त्यांना प्राप्त असलेल्या करण्यासाठी क्लाएंट आदेश कार्यान्वित, विश्लेषण आणि रोखे बाजार संबंधित माहिती प्रदान करणे आवश्यक आहे. कायदा उपक्रम जुळत येथे विक्रेता ऑपरेशन तुलनेत गुंतवणूकदारांना क्रम व्यवहार प्राधान्य स्थापन करते. क्लायंट आणि दलाल, पहिल्या सूचित गेला नाही संघर्ष हितसंबंध असेल, तर नुकसान झाल्याने, मध्यस्थ नागरी वर्णनीय नियमांनुसार त्यांना देणे आवश्यक आहे.

हक्क व जबाबदा-या

फेडरल कायदा "रोखे बाजार रोजी" परवानगी देते उद्योजकांकडून, समावेश करार सामग्री आधारित आहे तर नाहीत भिन्न पक्ष एक व्यावसायिक प्रतिनिधी म्हणून व्यवहार आणि करार दलाल अभिनय. एक करार अंतर्गत उद्भवणारे कर्तव्ये संघटित ट्रेडिंग साइन इन केले, प्रत्येक ज्या सदस्य नाही - दलाल, धनको च्या योगायोग आणि त्याच व्यक्ती कर्जदार थांबत नाही, त्यांनी विविध गुंतवणूकदारांचे हित क्लायंट विविध तृतीय पक्षाद्वारे किंवा देय चालते तर. फेडरल कायदा "रोखे बाजार रोजी" तो आदेशाची अंमलबजावणी उद्देश चालते तर, अशा करार निष्कर्ष परवानगी देत नाही, करार किंमत किंवा त्याच्या स्थापना क्रम असू शकत नाही. या आवश्यकता दलाल उल्लंघन प्रकरणी झालेला नुकसान भरपाई देणे अनिवार्य आहे.

लेखा वित्त

दलाल हस्तांतरित क्लाएंट पैसे क्रेडिट संस्था खाते असणे आवश्यक आहे संबंधित व्यवहार आणि करार अमलात आणणे, तसेच त्यांना एक मध्यस्थ प्राप्त म्हणून. त्याच वेळी तो प्रत्येक ग्राहकांच्या आर्थिक रेकॉर्ड ठेवा आणि अहवाल प्रदान करणे बंधनकारक आहे. विशेष आहेत की निधी दलाली खाती, व्यावसायिक मध्यस्थाच्या करार बंद करू शकत नाही. हे देखील प्रकरणांमध्ये परतावा किंवा क्रेडिट दिले आहे तो मध्ये वगळता, त्यांच्या स्वत: च्या आर्थिक वर नोंदणी करण्यासाठी योग्य नाही. ही तरतूद दस्तऐवज मध्ये नवीन आहे. "रोखे बाजार रोजी" कायदा या दुरुस्त्या नियामक कायदा संख्या 281 करण्यात आली आहे.

याव्यतिरिक्त

एक क्लिअरिंग सदस्य म्हणून काम कोण क्लाएंट आदेशाद्वारे, एक दलाल संबंधित जबाबदा अंमलबजावणी किंवा अंमलबजावणी एक विशेष स्वतंत्र ब्रोकरेज खाते उघडण्यासाठी आहे. व्यावसायिक मध्यस्थ सेवा करार प्रदान तर, त्यांच्या स्वत: च्या आवडी पैसे वापरू शकता. या प्रकरणात, दलाल या निधी किंवा त्यांच्या परतावा खर्चाचे येथे ग्राहकाला आज्ञा पालन सुनिश्चित करणे बंधनकारक आहे. क्लायंट पैसे, त्यांच्या उपयोग योग्य दलाल प्रदान, दलाली इतर गुंतवणूकदार खाती खाती वेगळे क्रेडिट करणे आवश्यक आहे.

विक्रेता च्या क्रियाकलाप

त्याची वैशिष्ट्ये "रोखे बाजार रोजी" नमुना घालून देणारा कायदा व्याख्या आहेत. कायदा खरेदी किंमत / बंधन विक्री सार्वजनिक घोषणा माध्यमातून खरेदी आणि स्वत: चे खाते आणि त्यांच्या स्वत: च्या वतीने आर्थिक साधने विक्री व्यवहार उल्लेख विक्रेता उपक्रम निश्चित दरांमध्ये योग्य करार साइन इन करण्यासाठी निर्देशीत करते. अशा क्रिया फक्त एक व्यावसायिक उपक्रम म्हणून काम, एक कायदेशीर अस्तित्व असू शकते. विक्रेता देखील योग्य संधी कायदे ओळखले तर, एक संस्था असू शकते.

पटकथा लेखन

विक्रेता खर्च व्यतिरिक्त व्यवहार इतर अत्यावश्यक अटी जाहीर करण्याचा अधिकार आहे. उदाहरणार्थ, खरेदी / विक्री, कालावधी कायदा किंमत सेट करतील दरम्यान आयोजित आर्थिक साधने किमान आणि कमाल संख्या असू शकते. विक्रेता घोषणा सूचीबद्ध इतर अटी अनुपस्थितीत ग्राहक मागणी नुसार एक करार निष्कर्ष काढला आहे. मध्यस्थ या आवश्यकता अंमलबजावणी evades, तर हे नुकसान जबाबदारीची किंवा भरपाई सक्ती अंमलबजावणी फिर्याद दाखल आहे.

विदेशी चलनाच्या व्यावसायिकांनी

कायदा (2015) "रोखे बाजार रोजी", करार एक यादी स्थापन, जे निष्कर्ष या संस्थांनी क्रियाकलाप म्हणून ओळखली जाईल. हे करारांचा समावेश आहे:

1. आर्थिक साधने प्रकार एक साधित आहे, संबंधित चलन किंवा चलन जोडी राज्य अवलंबून आणि IP पेक्षा इतर विषय प्रदान करते जे करारावर सह्या करण्यात विषय आहेत पक्षांच्या, कर्तव्ये, ज्या विशालता या नागरिकांना मंजूर मोठे दुय्यम आहे कर्तव्ये गृहीत क्षमता.
2. जे विषय परदेशी चलन, ज्या अंतर्गत समान परिस्थिती अवर्ध करते. त्यामुळे करार एकमेकांना समान करार पाळलीच पाहिजे म्हणून क्रिया मध्ये सावकार. अशा करार प्रवेश करण्यासाठी अट नैसर्गिक व्यक्ती (नाही एक व्यक्ती उद्योजक) जबाबदारी घेणे मूल्य दुय्यम हस्तांतरित विदेशी मुद्रा विक्रेता श्रेष्ठ आहे संधी उपलब्ध आहे.

"रोखे बाजार रोजी" फेडरल नियमशास्त्रानुसार व्यवहार केवळ वर्णांक कोड आहे की चलन संदर्भात सादर केले जाऊ शकते. ते मापन हमी प्रणाली आणि क्षेत्रात सार्वजनिक सेवा प्रदान कार्य लागू कार्यकारी वीज संस्था स्थापन केली आहेत तांत्रिक नियमांत.

आर्थिक साधने प्रशासन

तो सिक्युरिटीज हक्कांचे जबाबदार व्यक्ती अंमलबजावणी केवळ जोडलेले आहे तर या कामांचा व्यायाम परवाना आवश्यकता नाही. हे आर्थिक साधने विश्वास व्यवस्थापन, संबंधित व्यवहार किंवा करार आयोग हेतूने पैसे समावेश आहे.

शक्ती

फेडरल कायदा № 39 "रोखे बाजार रोजी" त्यांची स्थिती सूचित करण्यासाठी मालमत्ता व्यवस्थापन गुंतलेली बाजार सहभागी करणे आवश्यक आहे. व्याज एक संघर्ष ग्राहक नुकसान झाली आहे, तर जबाबदार व्यक्ती नागरी विहित रीतीने स्वत: चे खाते भरपाई करणे बंधनकारक आहे. फेडरल कायदा "रोखे बाजार रोजी" नियंत्रण अधिकारी यादी निश्चित केली जाते. विशेषतः, पक्ष आर्थिक साधने घेणे आणि ग्राहक नसेल तरच पात्र गुंतवणूकदारांसाठी हेतू आहेत करार, प्रवेश मिळण्याचा अधिकार राहील सांगितले.

जबाबदारी व्यवस्थापक

कायदा "रोखे बाजार रोजी" नियम नियम उल्लंघन प्रकरणी जबाबदार ठेकेदाराने निविदा परिणाम पुरवते. यामध्ये समाविष्ट आहे:

1. सेंट्रल बँक ऑफ विनंती किंवा आर्थिक साधने अंमलबजावणी आणि संबंधित करार रद्द करण्यास ग्राहकांच्या नियंत्रण एक बंधन.
2. गुंतवणूकदार नुकसान भरपाई, विक्री आणि समाप्ती करार समर्थित.
3. व्याज देय रक्कम करार किंवा वचनबद्ध व्यवहार निष्कर्ष काढला गेले आहेत, जे करून. टक्के मूल्य सेट नियम करून कला. नागरी कोड 395. आर्थिक साधने, समाप्त करणे किंवा करार अंमलबजावणी विक्री प्राप्त रक्कम दरम्यान सकारात्मक फरक, आणि संपादन आणि विक्री, निष्कर्ष समाप्तीच्या, करार कामगिरी संबंधात रकमेतील, रक्कम देय व्याज हा फरक समाविष्ट तेव्हा नाही.

उपरिनिर्दिष्ट प्रभाव अर्ज हक्क विधान उल्लंघन सूचित ग्राहकाला अहवाल तारखेपासून 1 वर्षाच्या आत केले जाऊ शकते.

अधिकार आणि निर्बंध

"रोखे बाजार रोजी" फेडरल कायद्यानुसार, व्यवस्थापक नियंत्रण वस्तू म्हणून काम प्रत्येक करार, आर्थिक साधने रेकॉर्ड ठेवणे आवश्यक आहे. त्याच्या निर्णयावर अवलंबून, सहभागी शेअर मध्ये दिलेली सर्व कायदेशीर शक्यता आहे याची जाणीव आहे. विश्वास व्यवस्थापन करार मतदानाचा अधिकार मर्यादित सेट केले जाऊ शकते. तो अनुपस्थित असल्यास, व्यक्ती संबंधित व्यवहार ऑब्जेक्ट म्हणून काम आर्थिक साधनांची मालकी संबंधित समाजाप्रत काही कर्तव्ये असतात. नियंत्रण मतदानाचा अधिकार नसतील नाही, तर कायदा (39-FZ) वर "रोखे बाजार रोजी" संस्थापक माहिती प्रदान करण्यासाठी त्याला कर्तव्य लिहून. या भागधारकांना / सदस्य सर्वसाधारण सभेत सहभागी करण्याची क्षमता आहे की घटक एक यादी निर्मिती आवश्यक आहे.

याव्यतिरिक्त, संस्थापक नियंत्रण विनंती मतदानाचा अधिकार संस्थापक अंमलबजावणी करण्यासाठी सूचना देणे बंधनकारक आहे. जबाबदार व्यक्ती त्यांना त्याच्या उपक्रम, भागधारकांना किंवा इतर आर्थिक साधने मालक विषय जे समावेश अंमलबजावणी उद्भवलेल्या कोणत्याही दावा न्यायालयाने लागू होऊ शकतो. विश्वास व्यवस्थापन ऑब्जेक्ट अदा वाद विचार, संबंधित खर्च.

काळजी घेणारा

"रोखे बाजार रोजी" ती फेडरल कायदा म्हणून आर्थिक साधने प्रमाणपत्रे किंवा संक्रमण आणि लेखा नियमानुसार संग्रह सेवा तरतूद ओळखतो. व्यवहार आधारावर गणिते बाहेर ती ज्या डिपॉझिटरी व्यापार किंवा क्लिअरिंग कंपन्या आयोजकांना करार समारोप, सेटलमेंट म्हणतात. व्यक्ती वरील सेवा वापरणार्या ठेवीदार म्हणतात. पक्ष दरम्यान विश्वस्त करार आहे. आरएफ कायदा "रोखे बाजार रोजी" करार आवश्यकता अनेक बाहेर पडतात. सर्व प्रथम, हे लेखी बाहेर केले जाऊ आवश्यक आहे. विश्वस्त तो ऑपरेट करेल अंतर्गत परिस्थिती मंजूर होईल, आणि करार अविभाज्य भाग म्हणून कार्य.

नोंदणी देखभाल संबंधित उपक्रम

ती संग्रह, प्रक्रिया, स्थिरता, आर्थिक साधने मालक बद्दल कायदा माहिती विहित प्रकरणांमध्ये स्टोरेज आणि तरतूद मान्यता. हा उपक्रम विशेष कायदेशीर अस्तित्व प्राप्त करण्याचा अधिकार आहे. अस्तित्व त्याच्या धारक नावे रजिस्टर आयोजित. ते रोखे बाजार व्यवहाराचा व्यावसायिक सहभागी म्हणून काम करू शकता. या प्रकरणात, हे संबंधित उपक्रम अमलात आणणे परवाना असणे आवश्यक आहे. कायदा, कायदे आणि इतर व्यावसायिक सहभागी धारक ठरवून प्रकरणांमध्ये. रेकॉर्ड तो ठरतो जे मालक जारीकर्ता च्या नोंदवही आर्थिक साधने व्यवहार करू शकत नाही. मालक माहिती पाया रेकॉर्डिंग वैयक्तिक खाती उघडली आहेत प्रणाली व्यक्ती आहे. तो एक विशिष्ट वेळी तयार होतो. नोंदणी देखील सिक्युरिटीज, कायदे स्थापन केले आहे यादी ओझे आणि अन्य डेटा बद्दल, ही खाती लिहून ठेवलेल्या रेकॉर्ड आहे. धारक सेंट्रल बँक ऑफ कायदे नियम, त्यांना दत्तक नियम नुसार कार्य करते. सेट सेंट्रल बँक ऑफ ताज्या आवश्यकता.

सरकारी कायदा

राज्य नियंत्रित बाजार कार्य. नियम चालते:

1. अनिवार्य स्थापना व्यावसायिक सहभागी आणि त्याच्या मानक योजना कार्यान्वित करण्यासाठी.
2. इक्विटी नोंदणी रोखे आणि माहहतीपुणस्तकेत, जबाबदा जारीकर्ता आणि अटी पालन नियंत्रण त्यात केले.
3. बाजार सहभागी उपक्रम परवाना.
4. जारीकर्ता आणि इतर विषय द्वारे मालक आणि त्यांना पालन देखरेख हितसंबंध संरक्षण प्रणाली निर्मिती.
5. प्रतिबंध व व्यक्तींच्या उपक्रम निर्बंध, परवाना न चालते.

विशिष्टता परवाने

परवाना दोन प्रकारे कार्य करते. विषय नोंदणी करण्यासाठी किंवा व्यावसायिक किंमत देणार्यास म्हणून ऑपरेट अधिकृतता प्राप्त करू शकता. परवाने अर्ज आधारावर दिले जातात. परवानगी व्यावसायिक सहभागी मंजूर अर्जदार विनंती दलाली व्यवहार फक्त आर्थिक डेरिव्हेटिव्ह, जे मुख्य मालमत्ता उत्पादन हे कार्य करार मानू करण्याची परवानगी आहे. परवाना आवश्यकता आणि अटी प्रक्रिया चालते ऑपरेशन आणि व्यवहार अवलंबून बदलू शकतात.

निलंबन आणि परवाने रद्द

या क्रिया सेंट्रल बँक शक्ती भाग आहेत. रद्द परवाने सर्व्ह करू शकता योग्य सूचना केंद्रे:

1. लेखी व्यावसायिक निविदा स्टेटमेंट.
2. वर्षभर पुन्हा पुन्हा, सेंट्रल बँक ऑफ नियमांचे पालन करण्यास अपयश.
3. एक विषय युनिफाइड सूचीबद्ध पत्ता परवाना, येत नसतानाही.
4. 15 पेक्षा जास्त दिवस वर्षी उल्लंघन अहवाल मुदत संपूर्ण वारंवार (काम). मुदती ठेव नुसार दत्तक फेडरल कायदे आणि नियम करून.
5. एक वर्षाच्या आत पुन्हा पुन्हा उल्लंघन यादी कायदेशीर दस्तऐवज मध्ये सेट केले आहे साहित्य आणि माहिती तरतूद आवश्यकता.
6. एक व्यावसायिक सहभागी काम वर्तमान नेतृत्व समाप्त. विशेषतः, तो एक व्यवस्थापन स्थितीत आवश्यकता योग्य संच वेगळा विषय त्यांना थांबवून न ठेवता ते एका नवीन, तात्पुरत्या किंवा अंमलबजावणी प्रशासकीय कार्य विषय नसतानाही, एकापेक्षा अधिक महिन्याच्या नियुक्ती न लवकर समाप्त करणे किंवा कार्यकारी (वैयक्तिक) शरीराच्या शक्ती निलंबित एक निर्णय आहे, .
7. अंमलबजावणी कारवाई किंवा सिक्युरिटीज वर विधान तरतुदी एक व्यावसायिक सहभागी एक वर्षाच्या आत उल्लंघन पुन्हा पुन्हा.
8. कायदे आणि नियम ठरवून इतर परिस्थिती.

संघटना व्यावसायिक उपक्रम पार पाडणे परवानगी रद्द वर सेंट्रल बँक ऑफ निर्णय घेत तेव्हा सेंट्रल बँक ऑफ विल्हेवाट येथे विशिष्ट मुदतीत त्याच्या जबाबदाऱ्या बंद करणे बंधनकारक आहे. शिवाय, या कालावधीत 1 वर्षापेक्षा जास्त असू शकत नाही. ठेव करारांतर्गत उद्भवलेल्या कर्तव्ये, सेंट्रल बँक ऑफ नियम ठरवून अटी पूर्ण करण्यासाठी थांबविले पाहिजे.